2023年證券公司從業(yè)資格考試題庫
考生在備考基金從業(yè)資格考試時,多關注知識點的同時,也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。
1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述,錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D.公司在最近 3 年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時,應當在2個月內(nèi)召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監(jiān)事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
C
7.從廣義上講,證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證,而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管,交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度
C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式
C.1998 年 3 月,兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立,分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D.截至 2007 年末,我國已有基金管理公司 59 家,且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項中,關于收入型基金敘述錯誤的是( )。
A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券,以獲取當期的最大收入為目的
B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券,因而盡管收益率較高,但長期成長的潛力很小
C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小,損失本金的風險相對也較低
D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場,但是它和許多其他的市場都有密切的關系,特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權
D.期貨
A
13.關于非公開發(fā)行,下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
A
14.標準化的遠期交易是( )。
A.期權交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A.實力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
C
17.貨幣市場基金的優(yōu)點不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設立( ),負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理,辦理信息披露事務。
A.監(jiān)事會
B.監(jiān)事會秘書
C.董事會
D.董事會秘書
D
19.我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底,我國共有證券公司( )家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.108
C.158
D.170
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