2023年證券業(yè)從業(yè)資格試題

1.(　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

A.國有股

B.集體股

C.法人股

D.社會公態(tài)股

A

2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)(　)年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

C

3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

C

4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A 。全國人大

B 。國務(wù)院

C 。全國人大常務(wù)委員會

D 。中國人民銀行

B

5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

A

6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

A.存托憑證

B.交易所交易基金

C.上市開放式基金

D.指數(shù)參與份額

C

7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

A.轉(zhuǎn)換價格

B.轉(zhuǎn)換期限

C.轉(zhuǎn)換價值

D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

A

8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

A.累計詢價方式

B.詢價方式

C.上網(wǎng)競價方式

D.協(xié)商定價方式

B

9.股票的內(nèi)在價值是指(　　)。

A.股票票面上的標(biāo)明金額

B.股票的成交市價

C.股票未來收益的現(xiàn)值

D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價值

C

股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。

10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

A.募集方式

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.證券發(fā)行主體的不同

B

11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

A.其本人負(fù)責(zé)

B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

B

證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

12.債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做(　　)。

A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

A

掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。

13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

A.歐洲債券

B.美洲債券

C.外國債券

D.亞洲債券

C

14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是(　　)。

A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險

B 。無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險

C 。證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利

D

15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

A

16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。

A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

C

17.(　　)屬于財政政策的手段。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

A

18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

A.基金份額上市交易的條件

B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

B

19.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　　)。

A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)

B.日經(jīng)225股價指數(shù)

C.NASDAQ指數(shù)

D.道一瓊斯指數(shù)

A

金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。

20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

A.聯(lián)動性

B.跨期性

C.杠桿性

D.不確定性

A

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