2023年證券從業(yè)資格證考試題及答案

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表著一定量的財產權利

D.具有價值

2.關于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴格

C.發(fā)行的對象是少數特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，不包括()。

A.會計師事務所

B.財務顧問機構

C.資信評級機構

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務院

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。

A.設權證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權利歸屬于記名股東

D.轉讓相對復雜或受限制

10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

A.無記名股票轉讓相對復雜

B.無記名股票安全性較差

C.股東權利歸屬股票的持有人

D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

12.股票的市場價格一般是指()。

A.股票的票面價值

B.股票在一級市場上交易的價格

C.股票的賬面價值

D.股票在二級市場上交易的價格

13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

C.公司連續(xù)5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.非累積優(yōu)先股票

15.下列關于B股的闡述錯誤的是()。

A.采取非記名股票形式

B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓

D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管

16.關于債券的描述，錯誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B.債券的本質是證明債權債務關系的證書

C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

17.關于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

A.股票風險較小，債券風險相對較大

B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.實物國債

B.流通國債

C.貨幣國債

D.非流通國債

19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.長期建設國債

20.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

A.6個月～1年

B.3個月～6個月

C.6個月～3年

D.3個月～3年

參考答案

1.C

本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無風險證券。

4.C

本題考查機構投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%。

5.D

本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。

6.B

本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

11.A

本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

12.D

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

13.D

普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

14.B

本題考查非參與優(yōu)先股票。

15.A

本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

16.D

債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。

17.A

本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。

18.D

本題考查非流通國債。

19.D

本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

20.D

本題考查中央銀行票據。中央銀行票據的期限通常為3個月～3年。

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