2023年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)題庫

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

D.具有價值

2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴格

C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風(fēng)險證券

B.高風(fēng)險證券

C.風(fēng)險證券

D.無風(fēng)險證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括()。

A.會計師事務(wù)所

B.財務(wù)顧問機構(gòu)

C.資信評級機構(gòu)

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務(wù)院

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。

A.設(shè)權(quán)證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權(quán)證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

B.無記名股票安全性較差

C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

12.股票的市場價格一般是指()。

A.股票的票面價值

B.股票在一級市場上交易的價格

C.股票的賬面價值

D.股票在二級市場上交易的價格

13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

C.公司連續(xù)5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.非累積優(yōu)先股票

15.下列關(guān)于B股的闡述錯誤的是()。

A.采取非記名股票形式

B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認購、買賣

C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

16.關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

A.股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大

B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.實物國債

B.流通國債

C.貨幣國債

D.非流通國債

19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.長期建設(shè)國債

20.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

A.6個月～1年

B.3個月～6個月

C.6個月～3年

D.3個月～3年

參考答案

1.C

本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無風(fēng)險證券。

4.C

本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

5.D

本題考查證券服務(wù)機構(gòu)。選項ABC都屬于證券服務(wù)機構(gòu)。選項D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機構(gòu)。

6.B

本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權(quán)證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

11.A

本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

12.D

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

13.D

普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

14.B

本題考查非參與優(yōu)先股票。

15.A

本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

16.D

債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

17.A

本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。所以選項A表述錯誤。

18.D

本題考查非流通國債。

19.D

本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

20.D

本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個月～3年。

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