2023年證券從業(yè)資格測(cè)試題

1.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是(　　)。

A.股票和基金證券

B.債券和金融期貨

C.股票和債券

D.基金證券和金融期貨

2.中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)(　　)，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。

A.金融債券或公司債券

B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券

C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券

D.政府債券或金融債券

3.下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是(　　)。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

4.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是(　　)和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

5.1602年，在(　　)成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

A.英國(guó)的倫敦

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.荷蘭的阿姆斯特丹

6.1918年夏天成立的(　　)是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.北平證券交易所

B.青島市物品證券交易所

C.天津市企業(yè)交易所

D.上海華商證券交易所

7.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、(　　)家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立

分支機(jī)構(gòu)。

A.3

B.4

C.5

D.11

8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.股票是綜合權(quán)利證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是有價(jià)證券

D.股票是非要式證券

9.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

A.記名股票和無(wú)記名股票

B.有面額股票和無(wú)面額股票

C.普通股票和優(yōu)先股票

D.份額股票和比例股票

10.下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購(gòu)

B.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外

C.各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度

D.通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌

11.下列屬于財(cái)政政策手段的是(　　)。

A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.調(diào)節(jié)稅率

12.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是(　　)。

A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

14.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　　)。

A.累積優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

15.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是(　　)。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.社會(huì)公眾股

D.紅籌股

16.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的(　　)憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.債權(quán)債務(wù)

17.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。

A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.中央債券和地方債券

18.在國(guó)際市場(chǎng)上，(　　)的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

A.無(wú)期國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.中期國(guó)債

D.短期國(guó)債

19.關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

20.我國(guó)和(　　)一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

A.日本

B.美國(guó)

C.英國(guó)

D.德國(guó)

參考答案

1.C

【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

2.D

【解析】中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。

3.D

【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。

4.B

【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。

5.D

【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

6.A

【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

7.B

【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

8.D

【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.C

【解析】本題考查股票的類(lèi)型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

10.D

【解析】本題考查股份回購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

11.D

【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。

12.C

【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

13.B

【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。

14.A

【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。

15.A

【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

16.D

【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

17.C

【解析】本題考查債券的分類(lèi)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

18.D

【解析】本題考查國(guó)債的分類(lèi)。

19.A

【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。

20.A

【解析】我國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。

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