2023年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》練習題

1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)

A.發(fā)行市場和流通市場

B.場內(nèi)市場和場外市場

C.股票市場、債券市場、基金市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括(　　)

A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是(　　)

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按(　　)的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時間

C.基礎工具

D.時間標準

5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布(　　)只滬深300行業(yè)指數(shù)。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于(　　)

A.行情監(jiān)控

B.資金監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.交易監(jiān)控

7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向(　　)提交推薦書。

A.發(fā)行審核委員會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

8. 通常，基金托管人與(　　)簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金銷售機構(gòu)

9. 通常所說的“金邊債券”是指(　　)

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.以黃金儲備為擔保而發(fā)行的債券

D.政府債券

10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(　　)。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國債券

參考答案

1. C

證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

2. B

欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

3. D

股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

4. C

金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

5. B

中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

6. A

行情監(jiān)控是指對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況。

7. A

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向發(fā)行審核委員會提交推薦書。

8. C

基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

9. D

政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

10. A

歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

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