2023年證券從業(yè)資格考試投資提高模擬練習

1.在我國，(　　)約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。

A.基念份額上市交易公告書

B.基金成立公告

C.基金合同

D.招募說明書

2.基金銷售機構(gòu)是受(　　)委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國證監(jiān)會

C.基金機構(gòu)投資者

D.基金管理公司

3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國家是(　　)。

A.日本

B.中國

C.美國

D.歐洲

4.中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的(　　)。

A.審批制

B.申報制

C.核準制

D.注冊制

5.債券基金主要以(　　)為投資對象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場工具

D.其他證券投資基金

6.以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險的股票基金稱為(　　)。

A.國際股票基金

B.洲際型股票基金

C.區(qū)域型股票基金

D.單一國家型股票基金

7.從最近7日年化收益率指標看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當于(　　)。

A.按復利計息

B.按單利計息

C.折現(xiàn)的利率

D.貼現(xiàn)

8.安全墊是風險資產(chǎn)投資可承受的(　　)損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

9.基金管理人應當自收到核準文件之日起(　　)個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.4

D.6

10.下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則理解正確的是(　　)。

A.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報

B.較低價格買進申報優(yōu)先于較高價格買進申報

C.買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者

D.較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報

參考答案

1.C

【解析】每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。

2.D

【解析】基金銷售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。

3.C

【解析】目前，美國的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

4.A

【解析】中國基金業(yè)在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制。

5.B

【解析】債券基金主要以債券為投資對象。

6.D

【解析】單一國家型股票基金以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險。

7.A

【解析】從最近7日年化收益率指標看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當予按復利計息。

8.B

【解析】安全墊是風險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

9.D

【解析】基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

10.D

【解析】封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則。價格優(yōu)先指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。時間優(yōu)先指買賣方向相同、申報價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者，先后順序按照交易主機接受申報的時間確定。

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