2023年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》選擇練習(xí)題

1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

2. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。

A.2

B.3

C.4

D.5

3. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

4. 憑證式國債承銷團成員原則上不超過()家。

A.20

B.30

C.40

D.60

5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。

A.證券公司短期融資券

B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

C.證券公司發(fā)行的次級債券

D.證券公司資產(chǎn)支持證券

6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

7. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，其凈資本不得低于人民幣()。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

8. 凈資本基本計算公式為()。

A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯誤的是()。

A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

10. 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機構(gòu)不得超過()家。

A.1

B.2

C.3

D.5

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