2023年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題

1、申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近( )年的財務(wù)會計報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

2、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過( )日。

A.30

B.60

C.90

D.180

參考答案：B

參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。

3、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是( )。

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件： 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元; 3.有符合本法規(guī)定的注冊資本; 4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格; 5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度; 6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施; 7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。

5、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

6、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會職權(quán)的是( )。

A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司股東會的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;2、選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;3、審議批準董事會或者執(zhí)行董事的報告;4、審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;5、審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議;8、對發(fā)行公司債券作出決議;9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議;10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

7、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)( )責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券 根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。

8、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人(　　)

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

參考答案：A

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中

9、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是(　　)

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整

B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

參考答案：D

參考解析：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

10、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是(　　)

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

參考答案：A

參考解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

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