2023年證券從業(yè)資格證基礎(chǔ)練習(xí)：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)

1、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.5000萬(wàn)

D.1億

參考答案：D

參考解析：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)：1、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元。 2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

2、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是()。

A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，但2年沒(méi)有年檢的甲

B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙

C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙

D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的丁

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)人員資格管理的通知》，進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括()。

A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

參考答案：B

參考解析：按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員()。

A.始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B.可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)

參考答案：B

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)始終堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券公司的營(yíng)銷(xiāo)可以通過(guò)內(nèi)部人員直接營(yíng)銷(xiāo)，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5、下列說(shuō)法正確的是()。

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年

參考答案：B

參考解析：不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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