2023年證券從業(yè)資格考試模擬練習(xí)：證券市場基本法律法規(guī)模

《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)

1、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是(　　)。

A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系

B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)

C.社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系

D.沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

參考答案：A

參考解析：法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。選項A說法是錯誤的，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù)，選項B、D說法正確;一種社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系，選項C說法正確。

2、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

3、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括(　　)。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

參考答案：D

參考解析：董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù);副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

4、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是(  )。

A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

參考答案：B

參考解析：合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

5、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配(  )。

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購買比例

參考答案：C

參考解析：有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項C說法錯誤。

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