2023年證券從業(yè)考試練習(xí)題目：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

1、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為()。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

參考答案：D

參考解析：按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項(xiàng)D正確。

2、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，()不是必需。

A.收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購(gòu)股份不必經(jīng)股東大會(huì)決議

C.用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出

D.所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

參考答案：B

參考解析：公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。

3、財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)做好(  )工作。

1、督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)

2、督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

3、督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

4、結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.1、2、3、4

B.1、2、4

C.1、3、4

D.1、2、3

參考答案：D

參考解析：結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

參考答案：B

參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。選項(xiàng)B是股份有限公司的要求。

5、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)()通過(guò)。

A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上

B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

C.全體股東所持表決權(quán)的二分之一以上

D.全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上

參考答案：B

參考解析：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等節(jié)點(diǎn)。

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