2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員禁止性規(guī)定

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知識點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員禁止性規(guī)定

(一)執(zhí)業(yè)行為范圍

1.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。

(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

2.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相關(guān)規(guī)定

(1)證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活。

(2)證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

(二)禁止性規(guī)定

1.證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

【提示】證券經(jīng)紀(jì)人也不得有以下行為：

1.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

2.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

3.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物。

4.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

5.違背職業(yè)道德的其他行為。

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