2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：競(jìng)價(jià)原則與競(jìng)價(jià)方式

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知識(shí)點(diǎn)：競(jìng)價(jià)原則與競(jìng)價(jià)方式

(一)競(jìng)價(jià)原則

我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

1.價(jià)格優(yōu)先

較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

2.時(shí)間優(yōu)先

買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

(二)競(jìng)價(jià)方式

目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

1.集合競(jìng)價(jià)

集合競(jìng)價(jià)，是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。所以集合競(jìng)價(jià)方式下只有一個(gè)成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

2.連續(xù)競(jìng)價(jià)

連續(xù)競(jìng)價(jià)，是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

(三)競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍

實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。ST和*ST是股票交易特別處理的標(biāo)志。

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