2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：委托買(mǎi)賣(mài)

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知識(shí)點(diǎn)：委托買(mǎi)賣(mài)

(一)證券委托的形式

1.柜臺(tái)委托

柜臺(tái)委托，是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式來(lái)表達(dá)委托意向。

2.非柜臺(tái)委托

(1)人工電話委托或傳真委托

(2)自助和電話自動(dòng)委托

(3)網(wǎng)上委托

(二)委托指令

1.委托指令的基本內(nèi)容

(1)證券賬號(hào)

(2)日期

(3)證券名稱

(4)買(mǎi)賣(mài)方向

(5)委托數(shù)量

這是指買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零散委托。整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托，是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

(6)委托價(jià)格

(7)時(shí)間

(8)有效期

我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

(9)簽名

客戶簽名以示對(duì)所做的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。

(10)其他內(nèi)容

其他內(nèi)容涉及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

2.委托指令的類(lèi)別

一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托、限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，則有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

(1)市價(jià)委托

市價(jià)委托是指客戶自己不確定價(jià)格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。

市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

市價(jià)委托缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格，當(dāng)行情變化較快或市場(chǎng)深度不夠時(shí)，執(zhí)行價(jià)格可能與客戶發(fā)出委托時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格差異較大。

(2)限價(jià)委托

限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。限價(jià)委托方式克服了市價(jià)委托的缺陷，證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。但是，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

(3)委托執(zhí)行

證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

(4)申報(bào)時(shí)間

①上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

②深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11：30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20~9:25、14:57~15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。每個(gè)交易日9:25~9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，報(bào)名時(shí)間尚未可知。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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