2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
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知識(shí)點(diǎn):誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
1.會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的,協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。
2.協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù),并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。
3.協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的,應(yīng)追究其責(zé)任:
(1)違反保密職責(zé),泄露有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍使用誠(chéng)信信息。
(2)擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。
4.協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息,或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布,首次考試時(shí)間為4月10、11日,報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。
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