2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考前模擬試題三

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.下列各項巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益

B.證券公司的控股股東及其關聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭

C.未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D.證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開

2.完善內部控制機制的合理性原則是指(　　)。

A.內部控制應當做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定.與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范同、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

3.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.財政部

D.中國人民檢察院

4.證券公司申請融資融券業(yè)務試點應具備的條件不包括(　　)。

A.經營經紀業(yè)務已滿5年

B.公司治理健全

C.客戶資產安全、完整

D.公司財務狀況良好

5.會員制的證券交易所是(　　)。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

6.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

A.1

B.3

C.5

D.7

7.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構應當采取的措施是(　　)。

A.限制業(yè)務活動

B.停止批準新業(yè)務

C.責令暫停部分業(yè)務

D.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

8.符合條件的交易商可以申請(　　)交易商資格。

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

9.證券市場的(　　)功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

A.籌資一投資

B.資本定價

C.資本配置

D.資本獲利

10.公司股權分置改革的動議應當由(　　)一致同意提出。

A.高級管理人員

B.董事會

C.全體股東

D.全體非流通股股東

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二、組合型選擇題

1.下列關于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.上市公司增發(fā)可采用網下、網上同時定價發(fā)行的方式

Ⅱ.上市公司增發(fā)可采用上網定價發(fā)行與網下配售相結合的方式

Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票.應當由上市公司自行銷售

Ⅳ.上市公司公開發(fā)行股票.應當由證券公司承銷

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.關于權證的表述。以下說法正確的有(　　)。

Ⅰ.權證具有一定的權利.故也有交易的價值

Ⅱ.權證具有債權的性質

Ⅲ.權證的持有者可以在規(guī)定的期限內或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

Ⅳ.權證的交易方式與股票類似

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列選項中，屬于可轉換公司債券的上市條件的有(　　)。

Ⅰ.可轉換公司債券的期限在2年以上

Ⅱ.可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

Ⅲ.可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅳ.申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.下列關于公司債券的特點，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司債券是公司與特定債權人形成的債權債務關系

Ⅱ.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

Ⅲ.公司債券不是通過其他債權文書形式表現(xiàn)的

Ⅳ.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

5.下列關于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有(　　)。

Ⅰ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

6.下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

Ⅰ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

Ⅲ.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本

Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務?；蛑Ц对搨瘜е聼o力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

Ⅱ.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算

Ⅲ.債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

Ⅳ.公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.目前境內上市外資股的投資主體包括(　　)。

Ⅰ.中國港澳臺地區(qū)法人

Ⅱ.定居在國外的中國公民

Ⅲ.外國自然人

Ⅳ.中國境內居民

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券投資基金的作用有(　　)。

Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定

Ⅲ.有利于證券市場的發(fā)展

Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體

Ⅱ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權.一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權.從而獲利

Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權

Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動。證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開.各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。證券公司的控股股東及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。

2.【答案】B

【解析】內部控制的合理性原則，是指內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

3.【答案】A

【解析】中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構。

4.【答案】A

【解析】根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備以下條件：①經營經紀業(yè)務已滿3年；②公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險；③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰；④財務狀況良好；⑤客戶資產安全、完整?？蛻艚灰捉Y算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

5.【答案】C

【解析】會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

6.【答案】C

【解析】次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

7.【答案】B

【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務活動；②責令暫停部分業(yè)務；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；⑤責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

8.【答案】A

【解析】符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經上海證券交易所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

9.【答案】C

【解析】題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。

10.【答案】D

【解析】公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合；(2)網下、網上同時定價發(fā)行；(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

2.【答案】D。

【解析】Ⅱ項權證具有期權的性質。

3.【答案】C。

【解析】上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合下列條件：(1)可轉換公司債券的期限在1年以上；(2)可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；(3)申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件.

4.【答案】D。

5.【答案】D。

【解析】Ⅱ項，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行；Ⅲ項應為美國式招標；Ⅳ項應為荷蘭式招標。

6.【答案】D。

7.【答案】C。

8.【答案】C。

【解析】境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內居民；中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

9.【答案】C。

10.【答案】D。

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