2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前選擇專項測試題(5)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.在美國發(fā)行的外國債券稱為(　)。

A.武士債券

B.揚基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

2.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護(hù)基金。

A.0.5%～5%

B.0.5%～3%

C.1%～5%

D.1%～3%

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A.總額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.差額結(jié)算

D.統(tǒng)一結(jié)算

4.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點。

A.凈資本

B.負(fù)債總額

C.凈利潤

D.資本充足

5.金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.大型國企

C.上市公司

D.地方政府

翻頁繼續(xù)做題，答案解析在第三頁>>>

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。

以上內(nèi)容是2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前選擇專項測試題(5)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

二、組合型選擇題

6.下列選項中屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有(　)。

Ⅰ.接受上市申請，安排證券上市

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記

Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性

Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關(guān)于交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

Ⅱ.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

Ⅲ.交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

Ⅳ.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括(　)。

Ⅰ.上證50指數(shù)

Ⅱ.國債指數(shù)

Ⅲ.中小板綜指

Ⅳ.基金指數(shù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)(　)的交易。

Ⅰ.所有權(quán)

Ⅱ.占有權(quán)

Ⅲ.使用權(quán)

Ⅳ.收益權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。

參考答案解析

1.【答案】B

【解析】外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。

2.【答案】A

【解析】所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

3.【答案】B

【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

4.【答案】D

【解析】在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風(fēng)險控制指標(biāo)的實時監(jiān)控和預(yù)警，并對風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

5.【答案】A

【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

6.【答案】A

【解析】Ⅰ項“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

7.【答案】C

【解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。

8.【答案】B

【解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

9.【答案】C

【解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

10.【答案】C

【解析】金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。