2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券自營

相關(guān)推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題匯總

一、試題部分

1、能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風險預警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

2、下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是()。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會計核算

3、同自營業(yè)務相比，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

答案見第二頁

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券自營，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

二、參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

2、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應當相互獨立；自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

3、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)，紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格報名時間和考試時間均已推遲，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習題：證券自營，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多練習試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!