2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券投資咨詢人員資格管理

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券投資咨詢人員資格管理

從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。

從事證券投資咨詢業(yè)務的人員分為兩類：

1、在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券分析師。

2、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問。

同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協會的互聯網站公告。

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