2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：發(fā)布證券研究報告業(yè)務

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：發(fā)布證券研究報告業(yè)務

1、獨立原則：從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理；制作發(fā)布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。

證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。

2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或特定對象。

4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論。

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