2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券投資咨詢機構資格管理

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券投資咨詢機構資格管理

1、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

2、有100萬元人民幣以上的注冊資本；

3、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；

4、有公司章程；

5、有健全的內部管理制度；

6、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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