2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月26日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是()。

A.財務負責人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

2.雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為()。

A.名譽董事

B.職業(yè)經理人

C.獨立董事

D.實際控制人

3.下列關于公司財務會計制度的表述，說法錯誤的是()。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

C.對于公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

4.下列關于期貨公司設立條件的說法，錯誤的是()。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風險管理和內部控制制度

5.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是()。

A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議

B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議

C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議

D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

2.答案：D

解析：實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。

3.答案：A

解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

4.答案：A

解析：根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經營場所和業(yè)務設施；(6)有健全的風險管理和內部控制制度；(7)國務院期貨監(jiān)管機構規(guī)定的其他條件。

5.答案：B

解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責任公司董事會沒有規(guī)定。

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