2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺題一

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一、選擇題

1.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。

A.2

B.5

C.10

D.15

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2.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類。

A.2

B.3

C.4

D.5

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3.另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

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4.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由()頒發(fā)許可證。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.政府部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

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5.()統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化。

A.期貨交易所

B.政府

C.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

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二、組合型選擇題

1.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。

Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪

Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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2.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括()。

Ⅰ、事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

Ⅱ、不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或未公開重大信息

Ⅲ、在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅳ、被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息，報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告.

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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3.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

Ⅱ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

Ⅲ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

Ⅳ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4.下列屬于內(nèi)幕信息的是()。

Ⅰ.上市公司收購的有關(guān)方案

Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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5.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

Ⅰ.誠實信用

Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實客戶利益

Ⅳ.確保收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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