2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題精選(9)：證券發(fā)行人

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試題部分——單選題

1、股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票叫()。

A.法人股

B.國(guó)家股

C.外資股

D.境外股

2、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬(wàn)元。

A.200

B.100

C.500

D.300

3、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于()

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

4、“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

A.上市股份公司

B.有限責(zé)任公司

C.國(guó)有企業(yè)

D.非上市股份公司

5、有關(guān)委托方式，說法不正確的是()。

A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

參考答案及解析請(qǐng)繼續(xù)瀏覽下一頁(yè)>>>

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開始打印。為避免錯(cuò)過時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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答案解析部分：

1、正確答案是：C

解析外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

2、正確答案是：B

解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

3、正確答案是：A

解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

4、正確答案是：D

解析：“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

5、正確答案是：D

解析：證券委托的形式分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托，非柜臺(tái)委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

2019年7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名即將結(jié)束，準(zhǔn)考證即將開始打印。為避免錯(cuò)過時(shí)間，小編提醒考生提前預(yù)定2019年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。

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