2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月19日)

編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1、在()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

2、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

Ⅰ.變更業(yè)務范圍

Ⅱ.變更主要股東

Ⅲ.變更公司形式

Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括()。

Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結(jié)算資金

Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認為必要時

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。

Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理

Ⅱ.對證券交易活動進行管理

Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

Ⅳ.對會員進行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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