2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員

(一)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員

通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷(xiāo)人員，此類(lèi)人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

營(yíng)銷(xiāo)人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。

(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為禁止性規(guī)定

1.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。

2.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

3.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

4.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。

5.泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。

6.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

7.為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

8.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

9.損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

(三)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系【※證券經(jīng)紀(jì)人制度】

1.證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員(證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

2.【證券經(jīng)紀(jì)人】接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人

(1)證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。(平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則)

(3)委托合同

證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;

證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;

證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;

證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;

證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;

證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;

雙方權(quán)利義務(wù);

違約責(zé)任。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)(其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí))，此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制、合規(guī)管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人檔案。

(四)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍

1.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。

2.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

3.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

4.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。

5.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

6.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。