《金融市場基礎(chǔ)知識》債券市場試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(31-38)

單項(xiàng)選擇題

31、發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請()。

A、經(jīng)紀(jì)人

B、債券受托管理人

C、擔(dān)保人

D、信用增級機(jī)構(gòu)

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議:在債券存續(xù)期限內(nèi),由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

32、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。

A、兩者收益率的差異與兩者風(fēng)險(xiǎn)成反比

B、如果市場有效,則兩者的平均收益率相等

C、如果市場有效,則兩者平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

D、股票收益率總是大于債券收益率

正確答案： C

【老師解析】債券與股票收益率相互影響。從單個(gè)債券和股票看,它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。

33、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn),其中不包括()。

A、前次募集資金使用的報(bào)告

B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告

C、本次證券發(fā)行的方案

D、董事會聲明

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四章的相關(guān)規(guī)定,上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出的決議包括:①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報(bào)告;③前次募集資金使用的報(bào)告:④其他必須明確的事項(xiàng)。

34、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和()。

A、特種債券

B、專項(xiàng)債券

C、政府債券

D、普通債券

正確答案： B

【老師解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

35、短期國債一般指償還期限為()的國債。

A、1年或1年以內(nèi)

B、3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)

C、9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)

D、6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)

正確答案： A

【老師解析】短期國債一般指償還期限為I年或I年以內(nèi)的國債,具有周期短、流動性強(qiáng)的特點(diǎn),在貨幣市場上占有重要地位。在國際市場上,短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

36、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為()。

A、2個(gè)以上,10個(gè)以下法人

B、沒有數(shù)量限制

C、2個(gè)以上,5個(gè)以下法人

D、2個(gè)以上,20個(gè)以下法人

正確答案： A

【老師解析】《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱中小非金融企業(yè),是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè);所稱集合票據(jù),則是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

37、企業(yè)在注冊有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)在注冊后()內(nèi)完成首期發(fā)行。

A、3個(gè)月

B、1個(gè)月

C、6個(gè)月

D、2個(gè)月

正確答案： D

【老師解析】企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。

38、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

A、遠(yuǎn)期

B、現(xiàn)貨

C、債券

D、股票

正確答案： C

【老師解析】回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式,通常用在政府債券上,債券經(jīng)紀(jì)人向投資者臨時(shí)出售一定的債券,同時(shí)簽約在一定的時(shí)間內(nèi)以稍高價(jià)格買回來?；刭徑灰拙哂卸唐谌谫Y的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

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