證券從業(yè)金融市場基礎知識第五章核心考點特訓

　　第一節(jié) 證券投資基金

　　1、在下列各種基金中，管理費率最低的是(　　)。

　　A.價值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　參考答案：C

　　參考解析：管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。基金規(guī)模越大，風險越小，管理費率就越低;反之，則越高?？键c：基金管理費的含義和提取規(guī)定

　　2、當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向(　　)提出監(jiān)管處置建議。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

　　3、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。

　　第二節(jié) 衍生工具

　　1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰??？键c：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。

　　2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利?？键c：可轉(zhuǎn)換公司債券的概念。

　　3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能?？键c：期權的定義和分類。

　　4、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

　　A.金融遠期合約

　　B.金融期貨合約

　　C.金融現(xiàn)貨合約

　　D.金融期權合約

　　參考答案：A

　　參考解析： 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠期合約。考點：遠期的定義、基本特征。

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