證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》機(jī)考通關(guān)試卷(3)

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　　第1題：公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　答案：C

　　第2題：下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　答案：A

　　第3題：客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(　　)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　答案：B

　　第4題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　答案：D

　　第5題：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　答案：D

　　第6題：下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

　　答案：D

　　第7題：根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括(　　)。

　　Ⅰ.充抵保證金的證券 I.向客戶收取的保證金

　?、?客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款 Ⅳ.客戶融資買人的全部證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第8題：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，(　　)。

　?、?處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅱ.給予警告

　?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　第9題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的(　　)等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂

　?、?授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　第10題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　答案：B

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