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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考通關(guān)試卷(1)

更新時間:2018-02-22 14:36:41 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽37收藏14

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  第1題:有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)不包括( )。

  A.指定商業(yè)銀行

  B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

  C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

  D.證券交易所

  答案:D

  第2題:發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以( )的罰款。

  A.10萬元以上20萬元以下

  B.20萬元以上30萬元以下

  C.30萬元以上60萬元以下

  D.20萬元以上50萬元以下

  答案:C

  第3題:期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  答案:A

  第4題:資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

  A.按月

  B.按年

  C.隨時

  D.定期

  答案:D

  第5題:《中華人民共和國刑法》規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,數(shù)額巨大、后果嚴重的,處( )年以下有期徒刑或拘役。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  答案:C

  第6題:全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購,任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( ),任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的( )。

  A.20%,20%

  B.200%,20%

  C.20%,200%

  D.200%,200%

  答案:C

  第7題:在( )情形下,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

  A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  答案:C

  第8題:除因不可抗力外,如果公司利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的( )的,中國證監(jiān)會在36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

  A.40%

  B.45%

  C.50%

  D.75%

  答案:C

  第9題:財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競爭,按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬,不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

  A.低于

  B.等于

  C.高于

  D.大于

  答案:A

  第10題:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列說法中正確的是( )。

  A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

  B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

  C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

  D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

  答案:C

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