2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(7)

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　　(1) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述.正確的有( )。

　?、?如果調(diào)整或修正交換價格導致預備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補充提供

　　Ⅱ.預備用于交換的股票要事先設定擔保.并辦理登記手續(xù)

　?、?募集說明書應事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則

　?、?股票交換價格應不低于公告募集說明書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　募集說明書應當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保.辦理相關登記手續(xù)。

　　(2) 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

　?、?獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: 證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負責人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

　　(3) 初步詢價結果公告至少應包括的內(nèi)容有( )。

　?、?初步詢價基本情況

　?、?詢價對象報價區(qū)間下限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況

　　Ⅲ.發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)

　?、?發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市凈率區(qū)間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　初步詢價結果公告至少應包括以下內(nèi)容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。

　　(4)投資者教育應具體重點突出的內(nèi)容包括( )。

　?、?要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

　　Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時。應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務的風險特征

　?、?要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

　?、?要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅳ屬于咨詢服務的內(nèi)容。

　　(5) 下列表述中，正確的有( )。

　?、?證券發(fā)行的保薦機構可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　?、?證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

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