2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)選擇題及答案(3)

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　　(1) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　(2) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(3) 基金( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C: 結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　(4) 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(5) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(6) 下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān).由其決定是否采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　B: 構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁人措施

　　C: 采取證券市場(chǎng)禁人措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施;中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　(7) (　　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　(9) 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀(jì)律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度.采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　(10) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　(11) 下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　Ⅱ.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　?、?與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.單獨(dú)或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　(12) 上市公司有( )的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　?、?因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失

　?、?公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　Ⅲ.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，

　　在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月

　?、?最近2年連續(xù)虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

　　(13)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有( )。

　?、?融資、融券的額度

　?、?.保證金比例

　?、?違約責(zé)任

　?、?糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　(14) 下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　?、?執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，

　　并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　?、?出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　(15) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括( )。

　?、?客戶開戶的基本情況

　?、?客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　?、?客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　?、?客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

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