證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)判斷題及答案(2)

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　　判斷題(每小題0.5分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　第1題英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)屬于股指期貨。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、中國(guó)香港的恒生指數(shù)等均屬于股指期貨。

　　第2題期貨公司不可申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　第3題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　第4題2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

　　第5題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　第6題個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第7題經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　第8題證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),可以采取證券經(jīng)紀(jì)人或者居間人的形式。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式,不能采取居間人等其他形式。

　　第9題證券經(jīng)紀(jì)人向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。( )

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　第10題基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員無(wú)須取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。( )

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

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