2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第七章單選題的具體內容如下：

　　單項選擇題

　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A.凈額結算B.總額結算C.統(tǒng)一結算D.差額結算

　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.融資融券業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用

　　A.轉換賬戶B.結算算賬戶C.轉賬賬戶D.清算賬戶

　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的法人是( )。

　　A.證監(jiān)會B.證券公司C.證券交易所D.證券登記結算公司

　　6.下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是( )。

　　A.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元

　　7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟業(yè)務、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元

　　8.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。

　　A.3000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.1億元

　　10.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A.業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——-分支機構

　　B.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構

　　C.董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

　　D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

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　　11.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結算

　　13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

　　C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件 D.有健全的內部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　A.證券登記結算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會

　　15.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內部控制度中( )的要求。

　　A.健全性 B.適中性 C.制衡性 D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

　　A.證券自營業(yè)務 B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務 C.證券承銷 D.融資融券業(yè)務

　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行( )結算制度。

　　A.多級法人 B.會員法人 C.獨立法人 D.社團法人

　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

　　A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售

　　19.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )設立。

　　A.監(jiān)事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

　　B.理事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

　　C.董事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制

　　D.投資決策機構---自營業(yè)務部門的二級體制

　　20.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業(yè)務的( )。

　　A.行業(yè)組織 B.政府機關 C.事業(yè)單位 D.法人機構

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