2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管概述

更新時間：2017-04-12 13:25:31 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管概述“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點，希望大家認真學習和復(fù)習，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售監(jiān)管概述的具體內(nèi)容如下：

　　基金銷售監(jiān)管概述

　　(一)基金銷售監(jiān)管的含義與作用

　　基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的以及必要的行政手段，對基金銷售參與者行為進行的監(jiān)督和管理。

　　基金銷售監(jiān)管對于維護基金市場的良好秩序、提高基金市場效率、保護基金投資合法權(quán)益具有重大意義。

　　(二)基金銷售監(jiān)管的目標

　　1.保護基金投資者的合法權(quán)益

　　2.保證市場的公平、效率和透明。

　　3.防范和降低系統(tǒng)性風險。

　　4.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　(三)基金銷售監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則。

　　2.公開、公平、公正原則。

　　3.監(jiān)管與自律并重原則。

　　4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。

　　5.審慎監(jiān)管原則。

　　基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員在投資者教育方面的職責

　　1.基金銷售機構(gòu)要廣泛開展正確認識當前證券市場形勢的宣傳教育，向投資者揭示風險，引導(dǎo)投資者認識風險。向基金投資者及時傳遞市場和客戶資產(chǎn)等信息，提示投資者關(guān)注投資風險。

　　2.基金銷售機構(gòu)還應(yīng)該整合投資者教育資源，拓寬渠道，創(chuàng)新方式，完善內(nèi)容。要建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券、基金基礎(chǔ)知識的同時，豐富投資者教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式。

　　此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎(chǔ)上，進一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導(dǎo)主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風險意識和自我保護意識。