2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(1)：投資基金

　　2013年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題(1)：投資基金

　　1.買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。()

　　A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄

　　2.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。()

　　A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄

　　3.根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。()

　　A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄

　　4.我國(guó)ETF在發(fā)售時(shí)一般按1元/份計(jì)價(jià)。()

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　　5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)1個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。()

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　　6.封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。()

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　　7.基金管理人將在開始申購(gòu)。贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)。贖回代理證券公司的名單。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購(gòu)。贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。()

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　　8.從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。　　　　　　　　(　　)

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　　9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起1年內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。()

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　　10.美國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定基金公司當(dāng)中獨(dú)立董事的比例必須達(dá)到50%，而且要求董事會(huì)主席也要由獨(dú)立董事?lián)�任�?)

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　　11.債券差價(jià)收入中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其成本。應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬。()

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　　12.公允價(jià)值變動(dòng)損益指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)。交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形成的應(yīng)計(jì)入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對(duì)基金資產(chǎn)按公允價(jià)值估值時(shí)予以確認(rèn)。()

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　　13.除法規(guī)指定的披露報(bào)刊和網(wǎng)站外，信息披露義務(wù)人也可在其他公共媒體披露信息，但須注意其他媒體不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露信息，且不同媒體上披露的同一信息可以視情況有所修改。()

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　　14.基金運(yùn)作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易。投資運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。()

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　　15.基金臨時(shí)信息披露主要指在基金清盤期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。()

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　　16.1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券投資基金法》，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了我國(guó)基金試點(diǎn)時(shí)期的信息披露制度法律框架。()

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　　17.考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展的使命。()

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　　18.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的。經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。()

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　　19.現(xiàn)場(chǎng)檢查就是通過報(bào)備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行。()

　　A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄

　　20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。()

　　A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄

　　參考答案

　　1.B2.B3.B4.A5.B6.A7.A8.A9.B10.B

　　1.A2.A3.B4.A5.B6.B7.A8.A9.B20.A