證券交易輔導(dǎo)：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法(四)

　　第十六條 證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開(kāi)戶人的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，應(yīng)當(dāng)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為其開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶。

　　客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　第十八條 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍。

　　客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送相關(guān)證券交易所。

　　客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

　　第十九條 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，按照客戶委托發(fā)出證券交易、證券劃轉(zhuǎn)指令的，應(yīng)當(dāng)保證指令真實(shí)、準(zhǔn)確。因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，造成客戶損失的，客戶可以依法要求證券公司賠償，但不影響證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正在執(zhí)行或者已經(jīng)完成的業(yè)務(wù)操作。

　　第二十條 證券公司向全體客戶、單一客戶和單一證券的融資、融券的金額占其凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

　　第二十一條 客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。

　　第二十二條 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　第二十三條 客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

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