證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：發(fā)行準(zhǔn)備復(fù)習(xí)資料(二)

　　四、發(fā)行階段的后期工作

　　1、 股款繳納：公開(kāi)發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括IPO中向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售這一發(fā)行方式。)如果申購(gòu)資金不足，則不足部分對(duì)應(yīng)的申購(gòu)就是無(wú)效申購(gòu)。

　　2、 股份交收及股東登記：股東資料登記的具體操作方法因股票發(fā)行方式和股票配售辦法的不同而有所差異。上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購(gòu)情況而自動(dòng)記錄并完成的;網(wǎng)下發(fā)行方式，由承銷商匯總網(wǎng)下發(fā)行收款網(wǎng)點(diǎn)的登記資料，并經(jīng)公證機(jī)關(guān)審核確認(rèn)后完成股東登記。

　　3、 驗(yàn)資及鑒證：投資者申購(gòu)繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告;首次公開(kāi)發(fā)行的，還應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)向戰(zhàn)略投資者、詢價(jià)對(duì)象的詢價(jià)和配售行為是否符合法律、行政法規(guī)及《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定等進(jìn)行鑒證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

　　4、 承銷總結(jié)報(bào)告：公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后表現(xiàn)。

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