證券發(fā)行與承銷：首次公開發(fā)行方式資料(2)

　　一、 向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　以上海證券交易所為例，介紹以上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票的辦法。

　　1、 上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定：發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行，應(yīng)當按價格區(qū)間上限進行申購，如最終確定的發(fā)行價格低于上限，差價部分退還給投資者。

　　2、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程：(1)投資者申購。投資者按委托買入股票的方式，以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申購，不得撤單。(2)資金凍結(jié)。申購日(T日)后的第一天(T+1日)，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。(3)驗資及配號。T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2日前(含T+2日)提供確定的發(fā)行價格。(4)搖號抽簽、中簽處理。(5)資金解凍。新股認購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

　　3、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，時間可縮短1個交易日。

　　4、 深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所略有不同，除放寬投資者申購上限外，在申購單位上，上交所規(guī)定每1申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須為1000股的整數(shù)倍;而深交所則規(guī)定申購單位為500股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購;而上交所有法律規(guī)定的例外情況。

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