證券發(fā)行與承銷：上市公司機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定(2)

　　二、 董事和董事會的特別規(guī)定

　　(一) 董事義務(wù)的特別規(guī)定：忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

　　(二) 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事(重點(diǎn)之一)

　　1、 擔(dān)任獨(dú)董的條件。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格;具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性;具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則;具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗;公司章程規(guī)定的其他條件。

　　不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員：(1)在上市公司或其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬;(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5% 以上的股東單位或在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬;(4)最近1年內(nèi)曾具有前3項所列舉情形的人員;(5)為上市公司或其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;(6)公司章程規(guī)定的其他人員;(7)證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

　　【例4】下列人員可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是()

　　A 配偶的哥哥在上市公司工作的大學(xué)教授 B 母親是上市公司前10名股東的律師

　　C 在上市公司第10名的股東單位任職的財務(wù)主管 D 去年離職的上市公司職工

　　【答案】C

　　2、 獨(dú)董的提名、選舉和更換。

　　上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提名獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

　　在選舉獨(dú)立董事的股東大會召開前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料報送證監(jiān)會、公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。對證監(jiān)會持有異議的被提名人，公司可將其列為董事候選人，但不得列為獨(dú)立董事候選人。

　　獨(dú)立董事的每屆任期與董事任期相同，連選可以連任，但連任時間不得超過6年。

　　獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

　　3、 獨(dú)立董事的一些特別職權(quán)。(行使時，要征得全體獨(dú)立董事1/2以上同意。)

　　(1)重大關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可，提交董事會討論。(2)向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所，提請召開臨時股東大會;(3)提議召開董事會;(4)獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);(5)可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。

　　4、 獨(dú)立董事就某些事項能發(fā)表獨(dú)立意見(見書51頁)。

　　5、 獨(dú)立董事開展工作應(yīng)具備一定的條件。

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