2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(14)

　　二、證券登記轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。

　　按證券種類劃分：股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　按性質(zhì)劃分：初始登記、變更登記、退出登記。

　　三、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念(考點)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者送存的證券。對存管后的證券，實行非流動性制度。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　　(二)我國目前的證券托管制度(了解)

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的唯一交易點;投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

　　對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進(jìn)行證券買賣或查詢。投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時，必須在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易，然后再到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

　　(1)投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

　　(3)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　　(4)每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　(5)轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。

　　(6)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。

　　投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　【例2·單選題】投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為(　)。

　　A.復(fù)合托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　【答案】D

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