2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(13)

　　(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

　　自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。投資者通過開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的流程是：開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司上傳開戶申請;中國結(jié)算公司收到后進(jìn)行審核，對于合規(guī)的申請予以配號，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開戶代理機(jī)構(gòu);開戶代理機(jī)構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。

　　目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　1.境外投資者開戶規(guī)定轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)一般境外投資者開戶要求

　　可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國法人、自然人和其他組織;中國中國香港、中國澳門和中國臺灣的法人、自然人和其他組織;定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。

　　一般境外投資者欲進(jìn)入中國證券市場進(jìn)行B股交易，必須通過開戶代理機(jī)構(gòu)申請開立B 股賬戶。

　　(2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶要求

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人直接向中國結(jié)算公司申請開立證券賬戶。合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人及合格投資者的全稱。

　　2.特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立規(guī)定轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　中國結(jié)算公司2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和外國戰(zhàn)略投資者等國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，申請開立證券賬戶時(shí)需要按規(guī)定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請開立證券賬戶時(shí)，需要提交中國證監(jiān)會同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)及復(fù)印件、基金托管人加蓋公章的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。

　　(四)證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。開戶代理機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號或更換新號的證券賬戶卡。

　　補(bǔ)辦原號碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并領(lǐng)取該證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(五)證券賬戶的查詢轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。中國結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)也可辦理賬戶注冊資料、證券余額、證券變更等內(nèi)容的查詢。申請查詢開戶資料免費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　個(gè)人投資者申請查詢時(shí)必須由本人前往受理點(diǎn)填寫證券賬戶查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。投資者亡故的，其親屬申請查詢應(yīng)提交投資者證券賬戶及死亡證明書，證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證等，本人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　法人申請查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　查詢受理點(diǎn)審核上述材料無誤后，可向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交申請人。

　　除上述查詢途徑外，中國結(jié)算公司還提供了網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。

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