網(wǎng)校2009年版證券投資分析講義第九章(3)

　　第九章練習(xí)題

　　一、 單項(xiàng)選擇：

　　1. 證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同的是()。C

　　A、對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行研判，并得出結(jié)論

　　B、沒有自律性組織

　　C、利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　D、結(jié)論具有確定性、唯一性轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2. 我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：()。B

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)

　　C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)

　　3. 國(guó)際注冊(cè)分析師組織是()。A

　　A.ACIIA B.CFA C.ASAF D.FLAAF轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4. 我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：()。D

　　A.公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

　　C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

　　D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5. 證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：()。A

　　A.履行保密義務(wù)

　　B.可以傳遞給委托單位轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　二、 多項(xiàng)選擇：

　　1. 發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券投資分析師包括：()ABCDE

　　A. 基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專業(yè)人士

　　B. 基金管理人

　　C. 證券投資顧問

　　D. 企業(yè)戰(zhàn)略分析師

　　E. 經(jīng)濟(jì)學(xué)家

　　2. 證券分析師主要業(yè)務(wù)包括()ACD

　　A. 投資咨詢

　　B. 資金管理

　　C. 財(cái)務(wù)顧問

　　D. 決策依據(jù)服務(wù)

　　3. 證券分析師組織的功能()ABCDE

　　A. 為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德管理

　　C. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　D. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行培訓(xùn)

　　E. 組織會(huì)員交流、研討

　　4. CIIA考試包括()AB

　　A. 國(guó)際通用知識(shí)考試

　　B. 國(guó)家知識(shí)考試

　　C. 一級(jí)

　　D. 二級(jí)

　　E. 三級(jí)

　　5. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的職業(yè)人員不得就某證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議，如果該執(zhí)業(yè)人員知悉()ABC

　　A. 本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

　　B. 本人與此證券有利害關(guān)系

　　C. 本人財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與此證券有利害關(guān)系

　　D. 本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的政府部門與此證券有利害關(guān)系

　　三、 判斷：

　　1. 我國(guó)證券分析師可以同時(shí)在兩家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。(×)

　　2. 我國(guó)證券分析師不得兼營(yíng)或建人與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。(Ö)

　　3. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的模擬證券大賽。(×)

　　4. 政府不應(yīng)該對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，但有責(zé)任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。

　　5. 我國(guó)證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)和建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。(Ö)

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