網(wǎng)校2009年版證券投資分析講義第九章(2)

　　第三節(jié) 我國證券分析師自律組織

　　大綱要求：

　　熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性。

　　一、 建立我國證券分析師自律組織的必要性

　　證券分析師與律師、會計師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別

　　二、 我國證券分析師自律組織及其任務(wù)

　　自律組織：中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　任務(wù)：制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范——重點

　　大綱要求：

　　了解《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的修訂特點，掌握證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任;熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律;掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī);熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合;掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形;掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。

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