證券投資基金第十章練習(xí)題精選(中)

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　21.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金信息披露管理辦法》

　　B.《基金銷售管理辦法》

　　C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》

　　D.《基金信息披露編報規(guī)則》

　　E.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　22.中國證監(jiān)會對基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管

　　B.基金公司治理情況監(jiān)管

　　C.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　D.風(fēng)險管理監(jiān)管

　　E.基金管理公司破產(chǎn)清算監(jiān)管

　　23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金高級管理人員包括( )。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理

　　B.基金管理公司董事長

　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　E.基金管理公司督察長轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　24.我國對證券投資基金銷售行為的監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金宣傳推介材料監(jiān)管

　　B.基金銷售費(fèi)用監(jiān)管

　　C.基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　D.基金銷售業(yè)績監(jiān)管

　　E.基金銷售效率監(jiān)管

　　25.中國證監(jiān)會對證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容( )。

　　A.對基金管理公司的監(jiān)管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　C.對基金份額持有人的監(jiān)管

　　D.對基金托管人的監(jiān)管

　　26.對基金管理公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　D.公司治理監(jiān)管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　E.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　27.我國基金監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)管與自律并重原則

　　E.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　28.基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.自律優(yōu)先原則

　　B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　C."三公"原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　29.對貨幣市場基金投資的說法正確的是( )。

　　A.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債的比例，不得超過基金凈資產(chǎn)的10%

　　B.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過90天

　　C.買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過365天

　　D.投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金凈值的10%

　　E.不得投資于信用等級在AA級以下的企業(yè)債

　　30.證監(jiān)會進(jìn)行基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序包括( )。

　　A.對申報材料進(jìn)行齊備性審查

　　B.對基金設(shè)立申報材料進(jìn)行合規(guī)性審查

　　C.基金發(fā)行審核老師評議會對基金設(shè)立申報材料進(jìn)行評議

　　D.由基金發(fā)行審核老師評議會作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　E.由中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　31.證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法( )。

　　A.警告

　　B.嚴(yán)重警告

　　C.暫時取消從業(yè)資格

　　D.永久性取消從業(yè)資格

　　E.罰款

　　32.對于我國商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是( )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C.中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　E.財政部

　　下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。

　　A.公開、公平、公正原則

　　B.監(jiān)管與自律并重原則

　　C.依法監(jiān)管原則

　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

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