證券投資基金第十章練習(xí)題精選(上)

　　《證券投資基金》第十章習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是( )。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　3.對(duì)我國(guó)基金業(yè)的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( )。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　4.自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理和誠(chéng)信建設(shè)

　　B.證券投資基金的投資行為管理

　　C.基金市場(chǎng)秩序管理轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于( )年。

　　A.1991

　　B.2001轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.2002

　　D.2003

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由( )辦理。

　　A.基金公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.基金管理人

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　8.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值( )的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.10%

　　9.關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是( )。

　　A.保本期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.常見的保本比例介于80%～100%之間

　　C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低

　　D.保本基金往往會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi)

　　10.根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是每月終了后( )個(gè)工作日內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　11.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的宏觀環(huán)境不包括( )。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.經(jīng)濟(jì)

　　B.政治

　　C.人口

　　D.公眾

　　12.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.40%

　　13.基金管理公司的發(fā)起人自公司成立( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1，1

　　B.2，1

　　C.2，2

　　D.1，2

　　14.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理辦法》轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　D.《基金銷售管理辦法》

　　15.下面不屬于成長(zhǎng)型股票的是( )。

　　A.周期型股票

　　B.持續(xù)成長(zhǎng)型股票

　　C.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票

　　D.低市盈率股票

　　16.證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈值交易的債券按( )進(jìn)行估值。

　　A.收盤價(jià)

　　B.平均價(jià)

　　C.應(yīng)收利息

　　D.收盤價(jià)減應(yīng)收利息

　　17.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　B.變更名稱、住所

　　C.修改章程

　　D.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　18.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說法不正確的是( )。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

　　19.目前，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的具有基金托管資格的商業(yè)銀行共有( )。

　　A.4家

　　B.5家

　　C.6家

　　D.12家

　　20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過材料報(bào)備制度對(duì)基金市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管屬( )。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.自律性管理

　　D.不定期檢查

　　21、基金監(jiān)管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中( )原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.公開原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　22、出讓基金管理公司股權(quán)未滿( )年的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公

　　司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：C

　　23、2007 年9 月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司計(jì)析準(zhǔn)備金，有關(guān)問題的通

　　知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費(fèi)收入的()計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　答案：D

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