證券投資基金第五章練習(xí)題精選(下)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求有( )。

　　A.保證基金資產(chǎn)的安全

　　B.保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　C.依法處分基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.嚴(yán)守商業(yè)秘密

　　E.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

　　答案：ACDE

　　2.基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容有( )。

　　A.信息披露

　　B.保管基金印章轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　D.重要文件保管

　　E.核對(duì)基金資產(chǎn)

　　答案：BCDE

　　3.在我國(guó)，基金的會(huì)計(jì)核算由( )負(fù)責(zé)。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　C.基金管理公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.基金托管人

　　E.商業(yè)銀行

　　答案： CD

　　4.基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為( )。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.地區(qū)銀行間資金清算

　　答案： ABC

　　5.基金資產(chǎn)賬戶主要包括( )。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.不動(dòng)產(chǎn)賬戶

　　D.證券賬戶

　　E.壞賬準(zhǔn)備金賬戶

　　答案： ABD

　　6.基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置一般包括( )。

　　A.負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓、研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門

　　B.負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門

　　C.負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金交易計(jì)劃的部門轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　E.負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門

　　答案： ABDE

　　7.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：CD

　　三、判斷題(每小題0.5分，答對(duì)得0.5分，答錯(cuò)倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×)

　　1.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的債券。

　　錯(cuò)

　　2.基金托管人在保管基金資產(chǎn)時(shí)，基金托管人可以按照自己的投資思路合理地運(yùn)用、處分和分配基金資產(chǎn)。

　　錯(cuò)

　　3.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開。

　　對(duì)

　　4.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人。

　　對(duì)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.基金托管人如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運(yùn)作有違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　錯(cuò)

　　6.我國(guó)對(duì)基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求是，基金托管人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

　　對(duì)

　　7.我國(guó)基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)主體是基金托管人。

　　錯(cuò)

　　8.保管基金印章不是基金資產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。

　　錯(cuò)

　　9.基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　對(duì)

　　10、基金托管人的首要職責(zé)是運(yùn)作基金投資活動(dòng)。

　　錯(cuò)

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