證券發(fā)行與承銷第九章知識(shí)要點(diǎn)(第十一節(jié))

　　1.交易所對(duì)封閉式基金上市實(shí)行(上市推薦人)制度，基金申請(qǐng)上市，必須(1～2名)上市推薦人出具上市推薦書(shū)。(單選、判斷)

　　2.封閉式基金的上市推薦人出具的上市推薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人概況;

　　(2)基金的發(fā)行情況;

　　(3)上市推薦人與基金主要發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的關(guān)系;

　　(4)基金符合上市條件的說(shuō)明;

　　(5)上市推薦人認(rèn)為基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說(shuō)明的重要事項(xiàng);

　　(6)上市推薦人需要說(shuō)明的其它事項(xiàng)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.封閉式基金上市，基金管理人應(yīng)向交易所繳納的上市費(fèi)用有(上市初費(fèi)3萬(wàn)元)和(上市月費(fèi)每月5000元)。(單選、判斷)

　　4.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。(判斷)

　　5.商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。(判斷)

　　6.商業(yè)銀行開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))和(中國(guó)人民銀行)審查批準(zhǔn)。(多選)

　　7.申請(qǐng)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)設(shè)有專門(mén)管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門(mén);

　　(2)有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

　　(3)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò);

　　(4)有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施;

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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