證券發(fā)行與承銷第六章知識要點(第七節(jié))

　　1.發(fā)行人可針對實際情況編制招股說明書摘要，但應(yīng)包括招股說明書全文各部分的重要內(nèi)容，不得出現(xiàn)在內(nèi)容上不一致，或因遺漏重要信息而誤導(dǎo)投資者的情況。(判斷)

　　2.招股說明書摘要篇幅原則應(yīng)不超過中國證監(jiān)會指定信息披露報刊的一個版面。(判斷)轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3.招股說明書摘要的內(nèi)容，應(yīng)主要包括：(多選，基本與招股說明書的內(nèi)容一致，在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)方面有簡化，對同業(yè)競爭沒有明確要求)

　　(1)目錄;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(2)釋義;

　　(3)本次發(fā)行概況;

　　(4)主要風(fēng)險因素及對策;

　　(5)發(fā)行人的基本資料;

　　(6)發(fā)行人股本;

　　(7)主要發(fā)起人與股東的基本情況;

　　(8)內(nèi)部職工股有關(guān)情況;

　　(9)發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)及組織機構(gòu)概況;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(10)發(fā)行人業(yè)務(wù)和技術(shù)概況;

　　(11)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易;

　　(12)董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員;

　　(13)發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu);

　　(14)主要財務(wù)會計資料，應(yīng)披露主要財務(wù)數(shù)據(jù)、主要財務(wù)指標(biāo)、盈利預(yù)測數(shù)據(jù)(如有)以及發(fā)行人管理層的財務(wù)分析意見;

　　(15)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo);

　　(16)募股資金運用;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(17)發(fā)行定價及股利分配政策;

　　(18)附錄及備查文件。

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